Tòa án Liên bang Úc đã ra phán quyết vào thứ Sáu rằng nhà điều hành sàn giao dịch tiền điện tử Kraken tại Úc, Bit Trade Pty Ltd, đã “vi phạm” một điều khoản trong Đạo luật Tập đoàn của quốc gia. Vụ kiện chống lại Bit Trade được khởi xướng bởi Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC).
Theo Điều 994B của Đạo luật Tập đoàn, bất kỳ nhà phát hành sản phẩm tài chính nào đều phải thực hiện “xác định thị trường mục tiêu” trước khi cung cấp sản phẩm đó cho người tiêu dùng.
Thẩm phán Nicholas tuyên bố rằng “Bằng cách cung cấp sản phẩm cho khách hàng bán lẻ mà không thực hiện việc xác định thị trường mục tiêu trước, Bit Trade đã vi phạm Điều 994B(1) của Đạo luật Tập đoàn khi kết hợp với Điều 994B(2).”
ASIC cho biết, “Từ ngày 5 tháng 10 năm 2021, sản phẩm ‘mở rộng ký quỹ’ của Bit Trade đã được cung cấp cho khách hàng trên sàn giao dịch Kraken mà không có xác định thị trường mục tiêu, điều này vi phạm các quy định của pháp luật.”
Thông báo của ASIC cũng nêu rõ rằng Thẩm phán “kết luận rằng nghĩa vụ hoàn trả tài sản kỹ thuật số không đồng nghĩa với nghĩa vụ hoàn trả tiền và do đó không được xem là một khoản nợ trì hoãn.” Tuy nhiên, ông đồng tình với ASIC rằng “một khoản mở rộng ký quỹ bằng đồng tiền quốc gia tạo ra một khoản nợ trì hoãn, nghĩa là sản phẩm này được xem là một cơ sở tín dụng.”
“Mặc dù chúng tôi thất vọng với phán quyết hôm nay, nhưng chúng tôi sẵn sàng và cam kết tuân thủ quyết định của tòa án,” một phát ngôn viên của Kraken chia sẻ qua email. “Chúng tôi hài lòng khi thấy thẩm phán đã hiểu được các phức tạp của vụ án này và nhận ra những thách thức khi áp dụng các khung pháp lý hiện hành vào các công nghệ đổi mới.”
Đại diện pháp lý của Kraken cho biết phán quyết này là một ví dụ rõ ràng về việc “luật pháp liên quan đến các sản phẩm crypto tại Úc vẫn chưa thực sự rõ ràng.” Họ nhấn mạnh rằng “Tòa án đã xác định rằng sản phẩm ký quỹ của Kraken phải tuân thủ các quy định về Nghĩa vụ Thiết kế và Phân phối khi chúng tôi cung cấp tiền pháp định cho khách hàng, nhưng không áp dụng khi cung cấp tiền điện tử.”
“Đây là một tình thế không thỏa đáng cho các nhà đầu tư Úc. Mặc dù chúng tôi mong muốn việc điều chỉnh này sẽ được thực hiện thông qua cải cách lập pháp thay vì thông qua các vụ kiện, nhưng ít nhất chúng tôi đã có sự rõ ràng từ Tòa án về sản phẩm ký quỹ của mình và sẽ nhanh chóng tuân thủ để tiếp tục phục vụ khách hàng.”
ASIC cũng cho biết, “hai bên có bảy ngày để thống nhất về các tuyên bố và lệnh cấm,” và họ sẽ “tìm kiếm các hình phạt tài chính đối với Bit Trade.”
“Đây là một kết quả đáng kể đối với ASIC khi liên quan đến một công ty crypto lớn toàn cầu,” Sarah Court, Phó Chủ tịch ASIC, cho biết. “Chúng tôi đã khởi xướng các thủ tục pháp lý để gửi thông điệp rõ ràng đến ngành công nghiệp crypto rằng chúng tôi sẽ tiếp tục giám sát chặt chẽ các sản phẩm để đảm bảo tuân thủ đầy đủ các quy định pháp lý nhằm bảo vệ người tiêu dùng.”