Theo một báo cáo của Social Capital Markets, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã phạt kỷ lục 4,68 tỷ USD đối với các công ty tiền điện tử trong năm 2024, đánh dấu năm giám sát mạnh mẽ nhất trong lịch sử.
Từ năm 2013 đến nay, tổng số tiền phạt mà SEC đã đưa ra đạt 7,42 tỷ USD, trong đó năm 2024 chiếm tới 63%. Sự gia tăng đột biến này phản ánh nỗ lực của SEC trong việc siết chặt giám sát và thực thi các quy định chứng khoán đối với thị trường tài sản kỹ thuật số đang bùng nổ.
Trong năm 2024, mức phạt đáng kể nhất thuộc về Terraform Labs và đồng sáng lập Do Kwon, với số tiền lên đến 4,68 tỷ USD. Khoản phạt này liên quan đến việc cung cấp chứng khoán chưa đăng ký và hành vi lừa dối nhà đầu tư, trở thành án phạt lớn nhất mà SEC từng áp dụng đối với một thực thể trong lĩnh vực tiền điện tử.
Theo báo cáo, hoạt động thực thi của SEC đã gia tăng đáng kể trong thập kỷ qua, phản ánh sự mở rộng mạnh mẽ của thị trường tiền điện tử và nỗ lực mở rộng giám sát của cơ quan này.
Một số vụ án đáng chú ý bao gồm khoản phạt lên tới 1,24 tỷ USD đối với Telegram vào năm 2019 vì bán token chưa đăng ký và khoản phạt 125 triệu USD đối với Ripple Labs vì phát hành XRP dưới hình thức chứng khoán chưa đăng ký.
Vào năm 2022, SEC đã áp đặt mức phạt 102,64 triệu USD đối với John và JonAtina Barksdale vì tổ chức một đợt ICO gian lận, thể hiện cam kết của cơ quan này trong việc truy tố cả các công ty và cá nhân liên quan đến hành vi vi phạm pháp luật.
Báo cáo cũng cho thấy rằng từ năm 2013, SEC đã phạt tổng cộng 5,08 tỷ USD thông qua 63 hành động pháp lý nhắm vào cả công ty và cá nhân. Cơ quan này ngày càng chú trọng vào việc quy trách nhiệm không chỉ đối với các tổ chức mà còn đối với các giám đốc điều hành của họ
Tăng cường giám sát
Báo cáo phân tích các hành động thực thi của SEC từ năm 2013 đến 2024, chỉ ra sự gia tăng mạnh mẽ trong mức phạt như một dấu hiệu của sự giám sát ngày càng chặt chẽ của cơ quan này.
Từ mức phạt tương đối khiêm tốn 150,27 triệu USD vào năm 2023, tổng số tiền phạt đã tăng vọt 3.018% trong năm nay. Sự gia tăng này đánh dấu một sự chuyển dịch quan trọng trong cách tiếp cận của SEC, với mức phạt trung bình cho các vi phạm liên quan đến tiền điện tử tăng từ 5 triệu USD mỗi vụ vào năm 2023 lên 426 triệu USD vào năm 2024.
Báo cáo cũng chỉ ra rằng SEC đã thay đổi chiến lược thực thi trong những năm gần đây, từ việc áp dụng các khoản phạt nhỏ đối với các công ty cỡ trung đến việc áp dụng các mức phạt lớn hơn trong các vụ án nổi bật.
Trong những năm đầu của quy định, các khoản phạt hàng năm tương đối thấp, chỉ với 40,7 triệu USD được áp dụng vào năm 2013. Tuy nhiên, hoạt động thực thi đã tăng lên cùng với sự bùng nổ của các đợt ICO và các đợt bán token, dẫn đến sự gia tăng các mức phạt, bao gồm 1,34 tỷ USD vào năm 2019.
Đến năm 2024, SEC đã thiết lập xu hướng hướng đến ít vụ án hơn nhưng mức phạt lớn hơn nhiều. Sự chuyển dịch này báo hiệu sự tập trung của SEC vào việc nhắm đến các vi phạm lớn liên quan đến các công ty lớn trong lĩnh vực tiền điện tử, với ý định rõ ràng là đặt ra các tiền lệ cho toàn ngành.