Theo một nguồn tin thân cận với cuộc điều tra của SEC, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ đã triệu tập ít nhất ba công ty đầu tư mạo hiểm (VC) tiền điện tử trong năm nay.
Một trát đòi hầu tòa với tiêu đề “liên quan đến một số trung gian cung cấp tài sản tiền điện tử” có nội dụng:
“Các nhân viên của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ đang tiến hành một cuộc điều tra liên quan đến vấn đề nêu trên để xác định xem có xảy ra hành vi vi phạm luật chứng khoán liên bang hay không”.
Cuộc điều tra của SEC về các nhà đầu tư mạo hiểm tiền điện tử cho thấy cơ quan này hiện đang xem xét giai đoạn đầu của kênh vốn tiền điện tử — các nhà đầu tư mà phần lớn các startup tiền điện tử nhận được tiền mặt ban đầu.
Nguồn tin cho biết, ít nhất hai công ty đầu tư mạo hiểm tiền điện tử khác cũng nhận được yêu cầu cung cấp tài liệu về cơ bản giống hệt nhau, nhưng từ chối nêu tên vì lý do hạn chế bình luận công khai về vấn đề này.
Trát đòi hầu tòa được gửi tới các công ty đầu tư mạo hiểm tiền điện tử đã yêu cầu tất cả các hợp đồng cho bất kỳ giao dịch token nào mà các nhà đầu tư đã từng thực hiện.
Các trát đòi hầu tòa được gửi đến các quỹ đầu tư mạo hiểm tiền điện tử yêu cầu cung cấp tất cả các hợp đồng liên quan đến bất kỳ thỏa thuận token nào đã được thực hiện, đã dấy lên mối lo ngại về sự can thiệp quá mức và những chi phí cao liên quan đến việc tuân thủ.
Luật sư của một quỹ đầu tư tiền điện tử không bị ảnh hưởng nhấn mạnh rằng những cuộc điều tra rộng rãi như vậy có thể bị coi là không tương xứng và gây gánh nặng. Cảm giác rằng đây là một “cuộc săn lùng trong đêm tối” cho thấy rằng các trát đòi có thể đang cố gắng phát hiện các vấn đề tiềm tàng bằng cách mở rộng phạm vi quá rộng, thay vì nhắm vào những lo ngại cụ thể, được xác định rõ ràng.
Là một chuyên gia trong lĩnh vực gian lận chứng khoán và hàng hóa, Elisha Kobre, luật sư tại Bradley Arant Boult Cummings, cho rằng sự giám sát của SEC đối với các quỹ đầu tư mạo hiểm là điều khả thi và thậm chí là sự mở rộng tự nhiên trong các nỗ lực thực thi của họ phù hợp với xu hướng gia tăng sự giám sát trong ngành công nghiệp tiền điện tử. Với sự phát triển nhanh chóng và bản chất không ngừng thay đổi của các thị trường tiền điện tử, không có gì ngạc nhiên khi các cơ quan quản lý mở rộng sự chú ý của họ đến các bên liên quan trong hệ sinh thái, bao gồm cả các quỹ đầu tư mạo hiểm hỗ trợ và tài trợ cho các tài sản kỹ thuật số này.
Diễn biến này diễn ra sau những dấu hiệu trước đó cho thấy SEC đang mở rộng chiến dịch trấn áp tiền điện tử, phản ánh nỗ lực liên tục của cơ quan này trong việc điều chỉnh và thực thi quy định trong lĩnh vực này. Sau sự sụp đổ của FTX vào cuối năm 2022, cách tiếp cận của SEC ngày càng trở nên quyết liệt hơn, nhắm đến nhiều thực thể và cá nhân trong lĩnh vực tiền điện tử.
Ari Paul, giám đốc đầu tư của BlockTower Capital, gợi ý rằng các cuộc điều tra của SEC hiện bao gồm cả các quỹ đầu tư mạo hiểm trong lĩnh vực tiền điện tử, mặc dù các chi tiết cụ thể về các cuộc điều tra này chưa được công bố. Chính sách chung của SEC là không bình luận về các cuộc điều tra đang diễn ra, vì vậy việc có thêm thông tin trực tiếp từ họ là khá khó khăn.
Các hành động gần đây của SEC bao gồm việc kiện các sàn giao dịch lớn như Binance và Coinbase, cũng như đe dọa pháp lý đối với các nền tảng phi tập trung như Uniswap. Cuộc đàn áp rộng rãi này cho thấy ý định của SEC trong việc mang lại sự giám sát và rõ ràng hơn về quy định cho ngành công nghiệp tiền điện tử đang phát triển nhanh chóng.