Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã chính thức buộc tội Cumberland DRW, một công ty giao dịch tiền điện tử có trụ sở tại Chicago, với nhiều vi phạm liên quan đến chứng khoán.
Theo thông cáo của SEC, Cumberland đã hoạt động như một đại lý chưa đăng ký trong việc xử lý hơn 2 tỷ đô la tiền điện tử. Khiếu nại chỉ ra rằng công ty này đã thực hiện giao dịch “tài sản tiền điện tử được chào hàng và bán dưới dạng hợp đồng đầu tư trên các sàn giao dịch tài sản tiền điện tử của bên thứ ba”.
Trong khiếu nại, SEC đã xác định 5 loại tài sản mà họ coi là chứng khoán, bao gồm Solana, Polygon, Cosmos, Algorand và Filecoin, nhưng cũng lưu ý rằng danh sách này chưa đầy đủ.
Đồng thời, sàn giao dịch tiền điện tử Crypto.com đã thông báo vào thứ Ba rằng họ đã đệ đơn kiện SEC sau khi nhận được thông báo về hành động pháp lý sắp diễn ra.
Trong một tuyên bố, Jorge G. Tenreiro, Quyền Trưởng phòng Tài sản tiền điện tử và An ninh mạng (CACU) của SEC, nhấn mạnh:
“Mặc dù ngành công nghiệp thường phản đối rằng việc bán tài sản tiền điện tử tương tự như bán hàng hóa, khiếu nại của chúng tôi khẳng định rằng Cumberland, cùng với các đơn vị phát hành và nhà đầu tư có liên quan, đã xem các giao dịch này như các khoản đầu tư vào chứng khoán.”
Ông cũng chỉ ra rằng Cumberland đã thu lợi từ việc môi giới các tài sản này mà không cung cấp những biện pháp bảo vệ quan trọng cho các nhà đầu tư thông qua việc đăng ký.
Cumberland chưa đưa ra phản hồi chính thức về các cáo buộc từ SEC, nhưng đã đăng một tuyên bố trên X, khẳng định công ty sẽ không có bất kỳ thay đổi nào trong hoạt động kinh doanh hay các tài sản cung cấp thanh khoản của mình do vụ kiện này.
Cùng ngày, SEC cũng đã công bố rằng họ đã buộc tội các tổ chức đứng sau nền tảng DeFi Mango Markets – bao gồm Mango DAO, Mango Labs và Blockworks Foundation – sau một cuộc điều tra kéo dài. Các tổ chức này đã đồng ý trả gần 700.000 đô la tiền phạt dân sự và đã thông qua thỏa thuận giải quyết cho token MNGO vào tháng 8.
Cumberland là công ty con giao dịch tiền điện tử của DRW, một công ty đầu tư lớn tại Chicago, chuyên tạo thị trường quy mô tổ chức cho Bitcoin và các tài sản kỹ thuật số khác. SEC đã thực hiện nhiều vụ kiện đối với các công ty tài sản số, bao gồm cả các sàn giao dịch lớn tại Mỹ như Coinbase và Kraken, vì cáo buộc bán chứng khoán chưa đăng ký dưới dạng tiền điện tử. Cách tiếp cận này đã gây ra sự phẫn nộ trong ngành và một số chính trị gia, những người cho rằng SEC, dưới sự lãnh đạo của Chủ tịch Gary Gensler, đã áp dụng phương pháp “điều chỉnh bằng thực thi” trong việc giám sát ngành.