Vào ngày 3 tháng 9, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đưa ra cáo buộc và đạt được thỏa thuận với quỹ phòng hộ Galois Capital Management LLC liên quan đến một quỹ tư nhân do công ty này quản lý, vốn chủ yếu đầu tư vào tiền điện tử.
Các cáo buộc của SEC xoay quanh việc Galois Capital không tuân thủ các yêu cầu bảo vệ tài sản của khách hàng, đặc biệt là đối với các loại tiền điện tử mà cơ quan này cho là chứng khoán.
Thỏa thuận
Galois Capital đã đồng ý nộp phạt dân sự 225.000 đô la để giải quyết các cáo buộc, số tiền này sẽ được phân phối đến các nhà đầu tư bị thiệt hại.
Corey Schuster, Đồng Giám đốc Đơn vị Quản lý Tài sản của SEC, tuyên bố:
“Việc không tuân thủ các quy định của Luật Lưu ký đã khiến Galois Capital đặt các nhà đầu tư vào tình thế rủi ro, trong đó tài sản của quỹ, bao gồm cả tài sản tiền điện tử, có thể bị mất, lạm dụng hoặc bị chiếm đoạt”.
Schuster cũng nhấn mạnh rằng SEC sẽ tiếp tục yêu cầu các cố vấn chịu trách nhiệm đối với việc vi phạm các nghĩa vụ bảo vệ nhà đầu tư cốt lõi.
SEC phát hiện rằng từ tháng 7 năm 2022, Galois Capital đã vi phạm quy định về Lưu ký của Luật Cố vấn Đầu tư khi không bảo vệ tài sản của mình với một đơn vị lưu ký đủ điều kiện.
Công ty này đã giữ tài sản kỹ thuật số trong các tài khoản giao dịch online trên các nền tảng như FTX, vốn không phải là đơn vị lưu ký đủ điều kiện. Khoảng một nửa số tài sản của quỹ đã bị mất khi FTX sụp đổ vào tháng 11 năm 2022.
Lệnh của SEC cũng cho thấy rằng Galois Capital đã cung cấp thông tin sai lệch về thời gian thông báo rút vốn, khi tuyên bố yêu cầu thông báo trước năm ngày làm việc, trong khi thực tế đã cho phép một số nhà đầu tư rút vốn với thời gian thông báo ngắn hơn.
Galois Capital đã đồng ý chấm dứt hành vi vi phạm Đạo Luật Cố vấn, chấp nhận việc bị khiển trách và nộp phạt dân sự mà không thừa nhận hay phủ nhận các phát hiện của SEC.
Mất gần 40 triệu đô la trong sự cố FTX
Vào ngày 12 tháng 11 năm 2022, Kevin Zho, đồng sáng lập Galois Capital, tiết lộ rằng khoảng 40 triệu đô la tiền quỹ đã bị kẹt trong FTX sau khi sàn giao dịch này đóng băng các khoản rút tiền của khách hàng.
Bốn tháng sau khi công bố về số tiền bị kẹt trên FTX, Galois Capital đã đóng cửa hoạt động và bán các yêu cầu đối với FTX với giá khoảng 16 cent trên mỗi đô la.
Sau khi chấm dứt hoạt động, Galois Capital đã đưa ra một kế hoạch thanh toán, theo đó sẽ trả tới 90% số tiền không bị kẹt trên FTX cho khách hàng, trong khi 10% còn lại sẽ được giữ lại cho đến khi quá trình kiểm toán hoàn tất.