Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đang giải quyết các cáo buộc gian lận với công ty xe điện Ideanomics về báo cáo tài chính và “đánh lừa công chúng về hoạt động của công ty”.
Theo trang web của SEC, cuộc điều tra cho thấy Ideanomics và một số nhà điều hành cấp cao đã đưa ra những thông tin sai lệch nghiêm trọng về hiệu quả tài chính của công ty từ năm 2017 đến năm 2019. Các cáo buộc liên quan đến việc gây hiểu lầm cho nhà đầu tư về doanh thu của công ty từ tiền điện tử.
Hiệu suất tài chính sai lệch
SEC cáo buộc Ideanomics đã báo cáo doanh thu hơn 40 triệu đô la cho năm 2019 dựa trên kế toán gian lận liên quan đến giao dịch tiền điện tử. Cơ quan này tuyên bố việc báo cáo sai đã dẫn đến báo cáo tài chính được đánh giá quá cao, gây hiểu lầm cho các cổ đông và công chúng về tình hình tài chính của công ty.
Việc giải quyết với Ideanomics diễn ra khi Tòa án Tối cao Hoa Kỳ đang xem xét kháng cáo trong một vụ kiện gian lận chứng khoán khác chống lại Nvidia. Công ty này bị cáo buộc cung cấp thông tin sai lệch về doanh thu khai thác tiền điện tử trong năm 2017 và 2018, tương tự như những cáo buộc mà Ideanomics phải đối mặt.
Những nhân vật chủ chốt liên quan
Cuộc điều tra của Ideanomics liên quan đến cựu chủ tịch kiêm CEO Zheng Wu, CEO hiện tại Alfred Poor và cựu giám đốc tài chính Federico Tovar. SEC phát hiện những cá nhân này có liên quan đến nhiều hoạt động lừa đảo.
Các hoạt động bao gồm đưa ra hướng dẫn sai lệch về doanh thu vào năm 2017, cung cấp cho kiểm toán viên của công ty một lá thư có mục đích gian lận và che giấu lợi ích cá nhân của Wu trong các công ty tiến hành kinh doanh với Ideanomics.
Dàn xếp và hình phạt
Theo báo cáo, tất cả các bên liên quan đã đồng ý giải quyết cáo buộc mà không thừa nhận hay phủ nhận kết quả của SEC. Wu đồng ý trả hơn 3,3 triệu đô la tiền thu lợi bất chính, tiền lãi trước khi có phán quyết và khoản tiền phạt 200.000 đô la. Ngoài ra, Wu đồng ý cấm giữ bất kỳ vị trí giám đốc hoặc quản lý nào trong một công ty đại chúng trong 10 năm.
Tovar và Poor mỗi người đồng ý với lệnh ngừng hoạt động và sẽ phải trả 75.000 đô la tiền phạt. Tovar cũng sẽ bị cấm hành nghề kế toán trong ít nhất 2 năm.
Ideanomics đã đồng ý trả khoản phạt 1,4 triệu đô la và sẽ thuê một nhà tư vấn tuân thủ độc lập để xem xét và tăng cường kiểm soát kế toán nội bộ của mình.
Vào năm 2022, Nvidia đồng ý trả cho chính quyền Hoa Kỳ 5,5 triệu đô la để giải quyết các cáo buộc không tiết lộ đầy đủ tác động của việc khai thác tiền điện tử đối với hoạt động kinh doanh trò chơi của họ.
Một thẩm phán liên bang Hoa Kỳ đã bác bỏ vụ kiện chống lại Nvidia vào tháng 3/2021, bác bỏ cáo buộc công ty đã cố tình che giấu một phần đáng kể doanh thu từ việc bán thiết bị khai thác tiền điện tử trong năm 2017 và 2018.